Compliance
Compliance. Programas que tu equipo cumple porque los entiende.
Derecho Proactivo y Legal Design aplicados al cumplimiento normativo.
En una frase
Diseñamos programas de compliance dimensionados al riesgo real de tu empresa, no manuales genéricos que nadie abre.
Para quién
Startups y pymes que necesitan su primer programa. Empresas que ya tienen uno pero saben que no está funcionando.
Qué hacemos distinto
Aplicamos Legal Design a cada protocolo, política y canal para que toda la organización pueda leerlos y aplicarlos. Un programa de compliance solo funciona si las personas que deben cumplirlo lo entienden.
Dónde encaja
Compliance es nuestra área de soporte. Da estructura de cumplimiento al trabajo que hacemos en nuestras tres áreas principales: Derecho de la Creación, Derechos Fundamentales Digitales y Derecho del Emprendimiento.
Concepto
Qué entendemos por compliance
La mayoría de los programas de compliance en España nacen por obligación y se gestionan por inercia. Se redactan para satisfacer un requisito legal, se archivan en una carpeta compartida y se actualizan cuando alguien recuerda que existen. Cumplen sobre el papel. No funcionan en la práctica.
El problema casi nunca es de contenido jurídico. Es de diseño. Un código ético de cuarenta páginas que nadie ha leído no previene conductas de riesgo. Un canal de denuncias del que los empleados desconfían no detecta irregularidades. Una política de uso de software que se comunica por email y se olvida al día siguiente no evita infracciones.
En LAW21 diseñamos programas de compliance con el mismo enfoque que aplicamos a toda nuestra práctica: Derecho Proactivo y Legal Design. Proactivo porque el programa anticipa los riesgos en lugar de reaccionar a las sanciones. Legal Design porque cada documento está pensado para que lo entienda quien tiene que cumplirlo, no solo quien lo redactó.
Un programa de compliance no es un documento que se archiva. Es una cultura que se practica.
Nuestro enfoque
Compliance que encaja en tu empresa, no al revés.
Dimensionado a tu empresa
No existe un programa de compliance universal. Una startup de diez personas no necesita el mismo aparato que una empresa cotizada. Ajustamos cada programa al tamaño de la organización, al sector en el que opera y a su perfil real de riesgo. Lo que sobra se quita.
Pensado para que se entienda
Aplicamos Legal Design a todo lo que producimos: códigos éticos, políticas internas, protocolos de actuación, canales de información. El resultado son documentos que cualquier persona de la organización puede leer, entender y usar sin necesidad de un intérprete jurídico. En compliance, la claridad es lo que separa un programa que funciona de uno que solo existe.
Sin subcontratar lo contiguo
El compliance no vive aislado. La prevención penal se cruza con la protección de datos. El canal de denuncias tiene implicaciones de privacidad. El uso de software toca la propiedad intelectual. El despliegue de inteligencia artificial exige evaluaciones de riesgo. En LAW21 trabajamos esas dimensiones de forma integrada porque las abordamos desde nuestras áreas principales. No subcontratamos lo que no sabemos: lo hacemos.
Servicios
Qué debe cubrir tu programa de compliance.
Prevención de responsabilidad penal
Programas de compliance penal conforme al artículo 31 bis del Código Penal: mapa de riesgos, protocolos de toma de decisiones, sistema disciplinario y canal de denuncia. Diseñados para que la empresa y sus administradores puedan acreditar una cultura real de cumplimiento, no un expediente defensivo.
Modelos de prevención de delitos, códigos éticos, mapas de riesgo penal y protocolos para órganos de administración.
Canal interno de información
Implantación del canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023 de protección del informante. Nos encargamos del diseño del sistema, la política de gestión, la formación al equipo y la coordinación con las obligaciones de protección de datos — porque todo canal de denuncias procesa datos personales sensibles.
Sistema interno de información, política de investigación, protección del informante y coordinación con el DPO.
Compliance en propiedad intelectual y software
Auditoría del uso de software, contenidos y activos de propiedad intelectual ajena dentro de la organización. Licencias, obras de terceros integradas en tus productos, código abierto, contenido generado por empleados. Un programa que identifica los riesgos de infracción antes de que se conviertan en reclamaciones.
Auditorías de licencias de software, políticas de uso de PI ajena, gestión de código open source y protocolos de contenidos.
Compliance en inteligencia artificial
Evaluación de las obligaciones derivadas del Reglamento europeo de Inteligencia Artificial para empresas que despliegan o utilizan sistemas de IA. Clasificación de riesgo, documentación técnica, supervisión humana y transparencia. Si usas herramientas de IA en tu operativa, necesitas saber qué te exige la norma y cómo cumplirla de forma proporcionada.
Clasificación de sistemas de IA, evaluaciones de impacto, políticas de uso aceptable y registro de actividades.
Igualdad, transparencia y retribución
Planes de igualdad, protocolos de prevención del acoso, registro retributivo y auditoría salarial. Obligaciones que muchas empresas conocen pero no siempre implementan con la estructura adecuada. Configuramos el marco normativo para que cumpla la ley y, al mismo tiempo, refleje los valores reales de la organización.
Planes de igualdad, protocolos de acoso, registro retributivo, auditoría salarial y canal de denuncias específico.
Auditoría y mejora de programas existentes
Si tu empresa ya tiene un programa de compliance pero sospechas que no funciona — o que funciona solo sobre el papel —, lo revisamos. Evaluamos su adecuación al riesgo real, identificamos las carencias y proponemos las correcciones necesarias. A veces el problema no es que falte contenido: es que sobra complejidad.
Auditoría de programas de prevención penal, revisión de canales de denuncia, actualización normativa y simplificación documental.
¿Tu programa de compliance existe y funciona?
Si necesitas construir tu primer programa, lo diseñamos a la medida de tu empresa. Si ya tienes uno y sabes que no se aplica, lo revisamos y lo simplificamos.
Conexiones
Se relaciona con todo lo que hacemos.
Derechos Fundamentales Digitales
Todo programa de compliance procesa datos personales: el canal de denuncias, las investigaciones internas, los registros de actividad. La protección de datos forma parte de la arquitectura del programa, no es un anexo.
Derecho de la Creación
El uso de software, contenidos y activos intangibles de terceros dentro de la empresa es un riesgo que muchas organizaciones descubren tarde. Auditamos y estructuramos ese cumplimiento antes de que llegue la reclamación.
Derecho del Emprendimiento
Para una startup, el compliance no debería ser un añadido posterior a la constitución. El pacto de socios, la gobernanza y la estructura societaria son el primer nivel de cumplimiento. Los diseñamos desde el principio.